Caroline Ellison, directora ejecutiva de Alameda Research, no enfrentará ningún cargo penal por su papel en el fiasco de FTX. El acuerdo de culpabilidad de Ellison con un tribunal de Nueva York se reveló el 22 de diciembre, lo que demuestra que solo enfrenta una multa y la confiscación de bienes por declararse culpable.
Según el acuerdo, no será procesada si Ellison continúa cooperando con la investigación del Distrito Sur de Nueva York sobre FTX y Alameda. Sin embargo, como parte de su trato con el SDNY, a Ellison no se le permitirá salir de los EE. UU. y tendrá que perder el dinero o los activos que obtuvo del dinero robado de FTX.
Se le permitirá una fianza de $250,000 y deberá entregar su pasaporte u otros documentos de viaje.
Sin embargo, el tribunal señaló que el acuerdo de culpabilidad no la exime de posibles infracciones fiscales. La presentación judicial decía que su testimonio contra Sam Bankman-Fried y el resto de los ejecutivos de FTX y Alameda podrían usarse para enjuiciarla por fraude fiscal.
Ellison no está sola en su cooperación con las autoridades. Gary Wang, cofundador de FTX, también está cooperando con el SDNY en el caso penal federal contra Sam Bankman-Fried.
La fianza de $ 250,000 que recibieron Ellison y Wang no le sienta bien a la comunidad criptográfica en general. Sin embargo, muchos señalaron que la cantidad era baja, dados sus delitos y los activos que supuestamente poseen.
En comparación, Arthur Hayes, el CEO de BitMEX, fue liberado con una fianza de $10 millones la primavera pasada. Hayes se entregó a las autoridades de EE. UU. y se declaró culpable junto con otros dos ejecutivos por no mantener las salvaguardas AML en BitMEX y permitir que los residentes de EE. UU. accedieran al intercambio. Hayes fue sentenciado a seis meses de arresto domiciliario y dos años de libertad condicional.
