El Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York (NYDFS) impuso una multa de USD 30 millones a la unidad de comercio de criptomonedas de Robinhood el 2 de agosto.

La multa se debe a una supuesta vulneración de la normativa de ciberseguridad y antiblanqueo de capitales.

Según el regulador, la Ley de Secreto Bancario y los programas de cumplimiento contra el lavado de dinero en Robinhood «no tenían suficiente personal».

Adrienne A. Harris, Superintendente de Servicios Financieros, dijo:

A medida que su negocio creció, Robinhood Crypto no invirtió los recursos y la atención adecuados para desarrollar y mantener una cultura de cumplimiento, una falla que resultó en violaciones significativas de las regulaciones contra el lavado de dinero y ciberseguridad del Departamento.

El NYDFS declaró que hubo fallas críticas en el programa de seguridad cibernética de la compañía que no abordó completamente sus «riesgos operativos».

Las políticas específicas dentro del programa no cumplían por completo con varias disposiciones de las Regulaciones de Ciberseguridad y Moneda Virtual del Departamento.

Mientras tanto, también se alega que Robinhood no cumplió con los requisitos de protección al consumidor, ya que no tenía un número de teléfono dedicado en su sitio web para quejas de los consumidores y violó los requisitos de informes.

Además de la multa de $30 millones, la empresa también tendrá que contratar a un consultor independiente para evaluar su cumplimiento con las regulaciones del NYDFS. Además, el consultor determinará si los remedios de la empresa a las “deficiencias y violaciones identificadas” son suficientes.

En 2021, Robinhood reveló que esperaba una multa de $30 millones por parte del Departamento después de que las investigaciones en 2020 mostraran que la empresa violó gravemente los requisitos reglamentarios.

La compañía ha pagado a los reguladores 100 millones de dólares en multas en los últimos dos años. En 2021, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) la multó con $70 millones por falta de protección al consumidor.

Publicado en: Nueva York, Sin categoría

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