El ex director ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried, obtuvo una victoria temprana en un caso relacionado con las leyes de valores de Texas, según informó Bloomberg News el 2 de febrero.
La Junta de Valores del Estado de Texas (TSSB) presentó acusaciones contra Bankman-Fried en octubre pasado. En ese momento, el regulador dijo que Bankman-Fried había violado la ley estatal de valores cuando FTX US proporcionó productos rentables a clientes en los Estados Unidos.
Hoy, la jueza de Texas Sarah Starnes dictaminó que el regulador estatal de valores no tiene jurisdicción sobre Bankman-Fried, quien no es residente de Texas.
El juez Starnes canceló una audiencia programada para hoy en la que Bankman-Fried daría testimonio sobre el asunto. El juez también permitirá que la TSSB impugne la decisión presentando una demanda enmendada antes del 1 de marzo. Bloomberg dijo que la agencia no ha indicado si impugnará el resultado de hoy.
Antes del fallo del juez, los abogados de Bankman-Fried criticaron la postura de la TSSB, argumentando que sus alegatos solo afirmaban que Bankman-Fried controlaba las distintas entidades de FTX. Debido a que otros miembros de FTX pueden haber fallado en revelar información a los clientes, Bankman-Fried no necesariamente violó las regulaciones de Texas.
Joe Rotunda, Director de Cumplimiento de la Junta de Valores de Texas, dijo lo contrario. Argumentó que Bankman-Fried había elegido que su empresa vendiera valores a los residentes de Texas y que, por lo tanto, «se sometió a la jurisdicción de los tribunales de Texas» , una afirmación con la que aparentemente el juez Starnes no estuvo de acuerdo hoy.
La TSSB finalmente tuvo como objetivo proporcionar reembolsos a los usuarios de FTX afectados mediante la imposición de sanciones. Si hubiera tenido éxito, Bankman-Fried podría haber enfrentado multas de hasta $20,000 por violación de la ley estatal y multas de hasta $250,000 por cada residente de Texas afectado mayor de 65 años.
El caso de la TSSB es independiente del caso penal en curso del gobierno federal contra Bankman-Fried. Rotunda dijo anteriormente que las acciones de su agencia no interferirían con el caso penal. También dijo que la TSSB presentó su caso porque Bankman-Fried no está personalmente en bancarrota , a diferencia de su empresa, FTX, que está en bancarrota.
Bloomberg señaló que otros reguladores estatales se han abstenido en gran medida de tomar medidas debido al caso penal de Bankman-Fried y el caso de quiebra de FTX.
